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Re: [請益] 如果劵商倒閉

ChangJimmy 發表於 2020/5/28 下午7:30:22
看板Foreign_Inv標題Re: [請益] 如果劵商倒閉作者
ChangJimmy
 (張吉米)時間推噓 4 推:4 噓:0 →:25

不好意思藉這篇詢問一下

從"中民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券作業辦法"


這是公會的條文,假設發生國外卷商倒閉 複委託之國內卷商並未依第12條規定轉移財產

導致小散戶損失其財產 這樣依據這份條文向國內卷商提告民事訴訟是否有勝算呢


有沒有對法律有了解的鄉民能幫忙


畢竟如果直接使用海外卷商,卷商出包縱然有SIPC 保護 目前來看沒有人處理過


搞不好美國的律師費跟機票就不划算了(?),複委託如果有國內法源可保護那相對簡單一些


以下是來源及第十條/第十二條
http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955

第十條
複委託契約有無效、終止、撤銷或解除情事者，證券商應即停止對該複受
託金融機構之複委託，了結已成交之買賣，並分別於停止及了結後二日內
敘明事由與處置情形，並檢附相關書證函報本公會備查。
複受託金融機構有下列情事之一者，證券商應即依前項規定辦理：
一、違約不履行交割義務。
二、經有權機關禁止或停止受託買賣。
三、停業、歇業、破產、或發生其他不能續行受託買賣情事。

前項原因消滅後，證券商應檢附相關證明文件函報本公會備查後，始得恢

復對該金融機構之複委託。



第十二條
證券商依第十條規定停止對該複受託金融機構之委託者，於停止期間內，
除尚有其他報經備查得辦理當地有價證券之複受託金融機構外，不得受託
買賣當地有價證券，應即通知已送存保管證券權益所屬之委託人，委託
人指示轉存於其他證券商指定之保管機構者，證券商應即配合辦理。
證券商依前條規定停止該保管機構之送存保管者，於停止期間內，除尚有
其他得受理當地有價證券之保管機構外，不得受託買賣當地有價證券，並
應依前項規定辦理。

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※ PTT 留言評論
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 220.143.59.195 (臺灣)
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※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:41:19 ※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:42:15 ※ 編輯: ChangJimmy (220.143.59.195 臺灣), 05/28/2020 19:45:06
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narowang05/29 00:12簡單來說在台灣複委託券商要終止營運（不管破產還解散）

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narowang05/29 00:12，主管機關都會介入去保障投資人權益啦

推

femlro05/29 03:51呵呵 倒掉的是海外券商 台灣的券商會幫你賠?

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femlro05/29 03:52從雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月選擇權風暴

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femlro05/29 03:52我實在不相信台灣券商會賠ㄟ 這次原油海期

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femlro05/29 03:52這次不能下單負值 IB直接賠償 台灣券商????

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femlro05/29 03:53我寧可相信美國IB也不會相信台灣券商的

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femlro05/29 03:53台灣券商為什麼不會倒 當你左手接單 右手就丟出去

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femlro05/29 03:53我相信我來開500年也不會倒的

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narowang05/29 07:37樓上法條看得懂？ 你複委託對的是台灣券商，國外券商倒

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narowang05/29 07:37掉與你無關，要頭疼的是台灣券商，法律以及責任義務是投
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narowang05/29 07:37資人與台灣本地複委託券商的事...

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narowang05/29 07:41而且原油期不能下負值，你只要非專投走金保，法搞到最好

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narowang05/29 07:41說不定主管機關都要期貨商咬牙負責

推

ck32605/29 07:48說不定??? IB 就直接負責了，台灣卷商還要賭"說不定"，呵呵

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ck32605/29 07:48這邏輯我不行

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cppwu05/29 17:43IB要負責是因為自己的系統限制 扯這麼遠

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femlro05/29 18:41台灣的券商可以下負值? 你要不要去看看台灣券商行不行

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femlro05/29 18:42一定沒遇過跟台灣券商的糾紛才會說這種話 呵呵

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femlro05/29 18:45法條上也完全沒寫到複委託台灣券商會幫你拿回所有資產阿

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femlro05/29 18:45不就寫的很清楚幫你轉存停止買賣 相關損失負責寫在哪條?

推

ck32605/29 19:17笑話，台灣卷商系統一樣有問題還不是機機歪歪的

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ck32605/29 19:18這不就證明遇到相同問題那邊處理對客戶比較有保障

推

narowang05/31 01:15你可以先看看你受託買賣外國有價證券契約上約定事項怎寫

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narowang05/31 01:15的，我已經清楚告訴你法規就是不論海外上手破產，還是券

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narowang05/31 01:15商自己問題，台灣法令都要求券商負責，法源依據或是金管

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narowang05/31 01:15函令第幾號，我不是你的法律顧問，想查自己查，如果你夠

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narowang05/31 01:15閒你也能打去證期局自己問，只會要別人搬法規，你他媽自

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narowang05/31 01:15己不會去查？
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