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Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的

看板Stock標題Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的作者
coolgigi
(markus)
時間推噓34 推:34 噓:0 →:48

※ 引述《fcugeo (fcugeo1746)》之銘言:
: 在投信或是投顧上班的人
: 內部一定有很多消息
: 一定有很多人聽了心癢癢不想錯過賺錢的機會
: 就算限制不能用自己的帳戶買賣
: 跟自己信任的朋友借人頭帳戶操作很容易吧
: 很好奇這種情形內線交易檢調真的有轍嗎

認真回...

交易所內有一組股市監測小組 專門監看異常交易(量.價)

如果發生重大交易事件(如被收購) 再回溯之前的異常交易量. 他們就會向駐金管會檢察官通報 要求調查局介入

此時調查局就會交易所電腦資料庫數據設定參數去撈 某些成交量異常的 是否為公司關係人

或關係人特定關聯戶(調查局另外有一套人際關係資料庫 不要以為用人頭就沒事)

再查過去交易紀錄(為何過去從未交易該股 這次卻買進該股) 以及配合金流查核對(近期是否有大筆資金流入或借貸)

坦白說要抓到內線交易的"嫌疑人"並不難. 否則當初有一案是作腳底按摩的 幫老闆按摩時聽到合併而買股 怎麼會被抓到?


重點是台灣內線交易定罪很難 所以才會疑雲四佈 但被起訴的很少 定罪的更少 而真的定罪又被關的少之又少

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※ PTT 留言評論
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 61.216.155.77 (臺灣)
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Tigerman001 12/28 10:02看以前香港廉政公署怎麼運做的就知道,從結果往回

Tigerman001 12/28 10:03推啊。講不出個道理就是有鬼。廉政公署能成功跟375

Tigerman001 12/28 10:03減租是一樣的道理,就是外部非利益集團來查才會成功

Tigerman001 12/28 10:03,同一集團的查到死都是 疑似無不法。

BlueBlueLuu 12/28 10:04財富密碼

cwts 12/28 10:09

jerrylin 12/28 10:12所以少量持續買應該不會抓吧

小魚通常都是抓大魚時順便撈上來 像按腳的就是

henry318 12/28 10:13不是怎麼抓 是看要不要抓 嫌疑人是誰

henry318 12/28 10:13不能抓的 當然不能抓 比如動搖國本的

wchang 12/28 10:15花蓮王表示

redmi2 12/28 10:18我覺得不難抓 大數據撈某特定事件前異常交易模式

redmi2 12/28 10:18是看檢調想做到怎樣的程度吧

nashQ 12/28 10:19難得是標的的選擇

summerleaves12/28 10:21人際關係資料庫 << 這滿酷的

saber50116 12/28 10:23其實…檢舉比較多啦XD

stlinman 12/28 10:24

IQIQ200 12/28 10:24檢舉拉

不一定 檢察官也想有業績升官

saber50116 12/28 10:25因為這樣證據太薄弱了,不到有罪判決的心證門檻,連

saber50116 12/28 10:25起訴門檻都難XD

fatb 12/28 10:25其實突然大量交易 營業員就會來問了 他們有在看沒錯

fatb 12/28 10:25只要你去買一些 他們剛好有在監控的股票 就會被列入

saber50116 12/28 10:25而且檢察官懂證券交易的很少(噓

saber50116 12/28 10:25俗稱瞎子摸象XD

fatb 12/28 10:26我那時候剛好買到一檔有問題的 之後炸開才知道

kuroro94 12/28 10:42不只台灣,即使在執法嚴格明確的美國也很難抓

kuroro94 12/28 10:42應該說抓了很難定罪 因為判斷蓄意意圖要有一槍斃命

kuroro94 12/28 10:43才作得到 多為賣出實現獲利造成夠多受害者最終定罪

kuroro94 12/28 10:44可能性比較高

美國多數的作法都是檢察官嚇唬嫌疑人 然後雙方認罪協商(Plea Bargain)

Tigerman001 12/28 10:46樓上 你確定,我聽過有人被 防恐人員監聽到的內線

Tigerman001 12/28 10:46交易被起訴的。我的認知是 sec抓內線很嚴的。可能

Tigerman001 12/28 10:46美國的投資人蠻愛告人的

ZackRyo 12/28 10:46簡單來說 沒什麼在抓XD

kevinmeng2 12/28 10:50都是檢舉後才去查資料庫的…這篇做夢文?

fishouse 12/28 10:51被抓又如何 就說老公偷聽我講電話阿 沒事的

kuroro94 12/28 10:52insider trading過去文獻很齊 做爛的題目

kuroro94 12/28 10:52個案、誰聽到誰卻被怎樣,小弟我不感興趣

MacD89 12/28 10:56美國之前有案例連高管的兄弟拿到內線消息在中國買

MacD89 12/28 10:56進都能抓

MacD89 12/28 10:58那些說什麼巴菲特內線買爆血是內線的一定是平常沒

MacD89 12/28 10:58在注意美國的新聞

fatb 12/28 11:00巴菲特不能動吧 他算全球性指標了

abcjoe61115 12/28 11:03有內鬼停止交易

YJM1106 12/28 11:11巴菲特比較擔心的是擾亂市場秩序這種帽子

miyazakisun212/28 11:13看LINE群組報名牌也是內餡ㄇ

※ 編輯: coolgigi (61.216.155.77 臺灣), 12/28/2022 11:27:39

Loro5241 12/28 11:24給樓上,那是出貨XD

mars5168 12/28 11:27沒錯 無論是被併購 或者是業外入帳 股價大幅波動 主

mars5168 12/28 11:27管機關都會查 前幾年前我自己有兩三個客人都被查過

chihweicheng12/28 11:27古董張說以前有檢調都掛線在偷聽他們,自己買進

OrzOTZorz 12/28 11:28業內人士!

wateryc 12/28 11:28我自己看公司派分點一直買,我跟著買不行喔zzzz

sazabijiang 12/28 11:52小魚內線交易都是倒楣跟著大魚被一口氣撈上岸

sazabijiang 12/28 11:53然後跟著公司消息買賣股票 那就是內線消息定義阿

sazabijiang 12/28 11:53你不見得有犯罪 但就會被跟著調查

sazabijiang 12/28 11:54就不要電話通聯記錄被抓到就好

Kydland 12/28 12:10重點是在證據 證據力不夠 檢察官哪來的武器攻防?

Kydland 12/28 12:10難道要和日本定罪率高達99.9%嗎?台灣內線交易確實

Kydland 12/28 12:10有問題 但還是要回歸到證據 國外的法制體系和台灣

Kydland 12/28 12:10不同 對於證據的採用標準也不同 這確實是可以討論

Kydland 12/28 12:10的 例如 台灣對於內線交易的證據力要求相對嚴格 國

Kydland 12/28 12:10外相對寬鬆 這給法院和金融監理機關很大的裁量權

littenVenus 12/28 12:13謝謝分享

IanLi 12/28 12:44

powerggyy 12/28 12:55就有人提供證據啊,這電影有演過

rebel 12/28 13:01連上次那個老公偷聽廁所講電話都沒被定罪 我就不抱

rebel 12/28 13:01希望台灣的內線交易罪了

kuroro94 12/28 13:02國外資本市場大關係人多、內線交易玩法更全面

kuroro94 12/28 13:02文獻進化到substitute trades on related parties

kuroro94 12/28 13:03內部消息買更難偵辦的關係人 例如上下游供應商及

kuroro94 12/28 13:04最大競爭者,最重定罪案例更少,少數定罪用的法令

kuroro94 12/28 13:05依據是違反受託信賴原則的擴大解釋

kuroro94 12/28 13:05事件日也不只M&A 對於盈餘宣告非歷年制公司更方便

bomber7382 12/28 13:27漲知識推

garyasdf 12/28 14:05高端都沒事

eipduolc 12/28 14:27少量持續買會自己錯過時機

neksa602 12/28 16:00會不會被抓跟你是不是少量持續買無關 跟有沒有背景

neksa602 12/28 16:00比較有關

wsad50232 12/28 18:03老公偷聽電話沒事 就知道問題出在司法

Litfal 12/28 18:06講不出道理不代表能定罪欸 你的無罪推定去哪了

g921 12/28 20:16證交所有一定的例行檢核邏輯及事件性的資料比對.

g921 12/28 20:16 但要法院判刑不容易

Tigerman001 12/29 12:08如果要無罪推定,就不用怪內線交易抓不到。除非你

Tigerman001 12/29 12:08有上帝視角